Cautare




, Contributor

Servicii Financiare & Imobiliare & Auto

Asigurări |
|

SSIF Prime Transaction și OTP Asset Management, sancționate de Autoritatea de Supraveghere Financiară

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis, în ședința din data de 11 noiembrie 2020, sancționarea SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management România, ca urmare a deficiențelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăți.
ASF

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotărât adoptarea mai multor măsuri, după cum urmează:

  1. sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii;
  2. sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
  3. impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
  4. atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.

În ceea ce privește OTP Asset Management România S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis următoarele:

  1. sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcția de ofițer de conformitate;
  2. sancționarea cu avertisment a ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
  3. impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
  4. atenționarea societății și a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.

 

Postează un comentariu

sau înregistrează-te pentru a adaugă un comentariu.

*

Comentarii

Nu există comentarii